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股票代碼：

股票代碼：600120                  證券簡稱：浙江東方          編號：2021-006

債券代碼：163110.SH               債券簡稱：20東方01

債券代碼：163604.SH               債券簡稱：20東方02

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

浙江東方金融控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬非公開發(fā)行A股股票（以下簡稱“本次非公開發(fā)行”）。根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110號）以及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告[2015]31號）的要求，為保障中小投資者利益，公司就本次非公開發(fā)行股票事項(xiàng)對即期回報攤薄的影響進(jìn)行了認(rèn)真、審慎、客觀的分析，就上述規(guī)定中的有關(guān)要求落實(shí)如下：

一、本次非公開發(fā)行對即期回報的攤薄影響分析

本次非公開發(fā)行前公司總股本為2,227,940,862股，本次發(fā)行股數(shù)不超過535,713,199股（含535,713,199股），募集資金總額不超過292,742.85萬元（含292,742.85萬元），本次發(fā)行完成后，公司總股本和凈資產(chǎn)規(guī)模將增加。

（一）主要假設(shè)和前提

1、假設(shè)2021年宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)發(fā)展趨勢及公司經(jīng)營情況未發(fā)生重大不利變化。

2、假設(shè)本次非公開發(fā)行于2021年6月30日完成，該預(yù)測時間僅用于計算本次發(fā)行攤薄即期回報的影響，最終時間以經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)并實(shí)際發(fā)行完成時間為準(zhǔn)。

3、在預(yù)測公司總股本時，以本次非公開發(fā)行前總股本2,227,940,862股為基礎(chǔ)，僅考慮本次非公開發(fā)行股票的影響，不考慮其他因素（如送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本）導(dǎo)致公司總股本發(fā)生的變化。

4、假設(shè)本次發(fā)行股數(shù)為535,713,199股，募集資金為292,742.85萬元，且不考慮發(fā)行費(fèi)用的影響。本次非公開發(fā)行實(shí)際到賬的募集資金規(guī)模將根據(jù)監(jiān)管部門核準(zhǔn)、發(fā)行認(rèn)購情況以及發(fā)行費(fèi)用等情況最終確定。

5、公司2020年1-9月歸屬于母公司股東的凈利潤為6.38億元，歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為5.80億元，假設(shè)公司2020年歸屬于母公司股東的凈利潤和扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤分別為2020年第三季度報告披露數(shù)據(jù)的4/3倍，即公司2020年度歸屬于母公司股東的凈利潤為8.51億元，扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤為7.73億元。假設(shè)公司2021年歸屬于母公司股東的凈利潤和歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤較2020年增長分三種情況預(yù)測：（1）增長20%；（2）增長10%；（3）無變化。該假設(shè)分析并不構(gòu)成對公司的盈利預(yù)測，投資者不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行投資決策，投資者據(jù)此進(jìn)行投資決策造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。

6、不考慮本次發(fā)行募集資金到賬后，對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況等（如營業(yè)收入、財務(wù)費(fèi)用、投資收益等）的影響。

（二）本次發(fā)行完成后，對公司主要財務(wù)指標(biāo)的影響

基于上述假設(shè)，本次非公開發(fā)行對公司主要財務(wù)指標(biāo)的影響如下：

注：基本每股收益和稀釋每股收益根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第9號——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計算及披露》編制。

二、關(guān)于本次非公開發(fā)行攤薄即期回報的風(fēng)險提示

本次非公開發(fā)行募集資金到位后，公司的總股本和凈資產(chǎn)將會增加。由于公司募投項(xiàng)目效益實(shí)現(xiàn)需一定過程和時間，短期內(nèi)公司的歸屬于母公司股東的基本每股收益和稀釋每股收益及扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的基本每股收益和稀釋每股收益可能出現(xiàn)一定程度的下降。

特此提醒投資者關(guān)注本次非公開發(fā)行可能攤薄即期回報的風(fēng)險。公司將在定期報告中持續(xù)披露填補(bǔ)即期回報措施的完成情況及相關(guān)承諾主體承諾事項(xiàng)的履行情況。

三、本次非公開發(fā)行的必要性和合理性

本次非公開發(fā)行募集資金總額不超過人民幣292,742.85萬元（含人民幣292,742.85萬元），扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額擬用于以下方面：

單位：人民幣萬元

在本次發(fā)行募集資金到位之前，公司可根據(jù)募投項(xiàng)目的實(shí)際情況以自有資金或自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后予以置換。

若本次發(fā)行實(shí)際募集資金凈額低于募集資金擬投入金額，或募投項(xiàng)目的實(shí)際投資總額超過擬投資總額，公司將按照項(xiàng)目的輕重緩急等情況，調(diào)整并最終決定募集資金投入的優(yōu)先順序及各項(xiàng)目的具體募集資金投資額等使用安排，募集資金不足部分由公司以自有資金或自籌資金解決。

（一）本次發(fā)行的必要性分析

1、對浙金信托增資的必要性分析

（1）有助于信托業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展和競爭實(shí)力提升

中國銀保監(jiān)會于2020年5月8日就《信托公司資金信托管理暫行辦法（征求意見稿）》公開征求意見，對信托公司管理和運(yùn)用信托資產(chǎn)的規(guī)模和與公司凈資產(chǎn)的關(guān)系做出了規(guī)定。信托公司的凈資產(chǎn)及凈資本將直接影響其可以管理的信托資產(chǎn)規(guī)模和固有業(yè)務(wù)規(guī)模，進(jìn)而影響信托公司的收入和利潤。同時，作為資本密集型行業(yè)，信托公司信托業(yè)務(wù)及固有業(yè)務(wù)的發(fā)展需要消耗大量的自有資金。通過本次增資補(bǔ)充浙金信托的資本金，有助于浙金信托貫徹落實(shí)信托業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，進(jìn)一步提升業(yè)務(wù)規(guī)模，提高盈利能力，為浙金信托進(jìn)一步提升行業(yè)地位打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（2）有助于提升風(fēng)險抵御和持續(xù)發(fā)展能力

當(dāng)前信托業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展已處于重要的關(guān)鍵時期，作為業(yè)務(wù)發(fā)展的根基，凈資本規(guī)模成為信托公司成功轉(zhuǎn)型并應(yīng)對市場風(fēng)險增加的重要保障。自2016年以來，信托行業(yè)掀起了增資擴(kuò)股的熱潮，總體上，通過資本市場募集資金提升信托公司的資本實(shí)力已成為信托行業(yè)的主流趨勢和共識。通過本次增資補(bǔ)充浙金信托的資本金，能夠迅速提升浙金信托的資產(chǎn)規(guī)模和資本實(shí)力，提升浙金信托抵御風(fēng)險的能力和可持續(xù)發(fā)展能力，更好地適應(yīng)轉(zhuǎn)型發(fā)展的需要。

（3）有助于提升品牌形象和加強(qiáng)外部業(yè)務(wù)合作

資本實(shí)力是客戶和社會各界對信托公司評價的主要關(guān)注點(diǎn)，也是銀行、保險等金融機(jī)構(gòu)和外部專業(yè)機(jī)構(gòu)與信托公司合作的重要考慮因素，特別是大部分金融機(jī)構(gòu)都對信托公司的資本實(shí)力有明確的合作準(zhǔn)入門檻。通過本次增資，能夠大幅提升浙金信托的資本實(shí)力，提升浙金信托品牌形象，拓寬外部業(yè)務(wù)合作和市場。

（4）有助于滿足信托行業(yè)監(jiān)管部門對凈資本的要求

為確保信托公司固有資產(chǎn)充足并保持必要的流動性，以滿足抵御各項(xiàng)業(yè)務(wù)不可預(yù)期損失的需要，根據(jù)《信托公司凈資本管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中國銀保監(jiān)會對信托公司實(shí)行凈資本管理，信托公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)開展情況，建立動態(tài)的凈資本管理機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本監(jiān)管成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)持續(xù)監(jiān)控信托公司經(jīng)營風(fēng)險防控能力的主要手段，是衡量信托公司實(shí)力強(qiáng)弱、風(fēng)控能力大小的重要指標(biāo)。本次增資能夠有效保障浙金信托的凈資本規(guī)模持續(xù)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

2、對中韓人壽增資的必要性分析

（1）乘勢而上抓住行業(yè)快速發(fā)展機(jī)遇

隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，居民收入水平的持續(xù)提升，我國的人壽保險業(yè)務(wù)迅猛發(fā)展，2019年全國保費(fèi)規(guī)模達(dá)4.26萬億元，僅次于美國，保險機(jī)構(gòu)超200家，行業(yè)總資產(chǎn)超20萬億元，涌現(xiàn)出十家世界500強(qiáng)。但目前中國的保費(fèi)規(guī)模仍不到美國等發(fā)達(dá)國家水平，保險深度和保險密度不足全球平均水平七成，發(fā)展?jié)摿薮蟆?/p>

展望未來，中國社會人口結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、消費(fèi)升級、醫(yī)療支出、政策利好等多項(xiàng)積極因素將持續(xù)釋放保險需求，驅(qū)動壽險業(yè)保持快速高質(zhì)量增長。近幾年，中韓人壽業(yè)務(wù)發(fā)展和銷售隊(duì)伍均呈現(xiàn)了良好的增長態(tài)勢，機(jī)構(gòu)布局有序展開，專業(yè)人才不斷涌入，中韓人壽正步入健康、快速的發(fā)展階段。資本的注入將進(jìn)一步助推公司轉(zhuǎn)型發(fā)展、改善治理結(jié)構(gòu)、優(yōu)化償付能力，是維持中韓人壽健康發(fā)展態(tài)勢的必要保證。

（2）有助于擴(kuò)大中韓人壽自身競爭優(yōu)勢

中韓人壽是唯一一家注冊地和實(shí)際經(jīng)營地均在浙江的全國性合資壽險公司，借力得天獨(dú)厚的區(qū)位優(yōu)勢，率先落實(shí)長三角一體化國家戰(zhàn)略，深度融入長三角，積極面向全中國。中韓人壽致力于打造國內(nèi)一流的品質(zhì)保險供應(yīng)商，堅(jiān)持以個險為核心，銀保、多元為輔助渠道的發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)以效益和品質(zhì)為前提的可持續(xù)發(fā)展。自2019年以來，中韓人壽核心的個險渠道已實(shí)現(xiàn)連續(xù)兩年較快發(fā)展，多元渠道積極探索新的業(yè)務(wù)模式，構(gòu)建核心銷售支持能力建設(shè)已成為中韓人壽數(shù)字化經(jīng)營的重點(diǎn)。目前中韓人壽線上線下融合發(fā)展的新模式，已形成中韓人壽獨(dú)具特色的市場競爭力。通過本次增資，將進(jìn)一步優(yōu)化中韓人壽業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，提升中韓人壽業(yè)務(wù)規(guī)模，進(jìn)一步發(fā)揮中韓人壽與其他板塊的協(xié)同效應(yīng)，增強(qiáng)競爭優(yōu)勢。

（3）滿足法律法規(guī)和保險行業(yè)監(jiān)管部門對償付能力的要求

《中華人民共和國保險法》規(guī)定，保險公司應(yīng)當(dāng)具有與其業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險程度相適應(yīng)的最低償付能力。通過增資的方式能夠有效提升中韓人壽的凈資產(chǎn)與資本規(guī)模，提高中韓人壽的償付能力，持續(xù)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

3、補(bǔ)充流動資金的必要性分析

（1）有助于加強(qiáng)公司綜合競爭力，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)

公司作為國有上市金控集團(tuán)，本次非公開發(fā)行后，資金實(shí)力將大大增強(qiáng)，有助于公司把握行業(yè)發(fā)展機(jī)遇，不斷完善平臺建設(shè)，提升公司競爭力，持續(xù)為下屬金融公司發(fā)展提供強(qiáng)有力的支持，更好地實(shí)現(xiàn)以打造“大資管”為核心，成為最具特色的國有上市金融控股集團(tuán)的戰(zhàn)略愿景，在提升服務(wù)我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的同時為股東創(chuàng)造更大回報。

（2）有助于提升公司資本實(shí)力，增強(qiáng)風(fēng)險抵御能力

公司目前正處于金控平臺打造的成長發(fā)展階段，資本實(shí)力很大程度上是一家金融企業(yè)核心競爭力的重要體現(xiàn)，也是衡量金融企業(yè)抵御風(fēng)險能力的重要依據(jù)。隨著公司業(yè)務(wù)和資產(chǎn)規(guī)模的持續(xù)增長，資金消耗將進(jìn)一步增大，需要有足夠的資金作為支撐，確保充足的流動性水平，增強(qiáng)抵御風(fēng)險的能力。

（二）本次發(fā)行的合理性分析

1、本次非公開發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的條件

公司法人治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)部控制制度健全，已建立了較為完善有效的全面風(fēng)險管理體系。公司資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良，財務(wù)狀況良好，盈利能力具有可持續(xù)性，符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和中國證監(jiān)會頒布實(shí)施的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》《發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于引導(dǎo)規(guī)范上市公司融資行為的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于非公開發(fā)行的條件。

2、本次發(fā)行符合國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向

我國“十三五”規(guī)劃提出堅(jiān)持發(fā)展是第一要務(wù)，以提高發(fā)展質(zhì)量和效益為中心，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，擴(kuò)大有效供給，滿足有效需求，加快形成引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的體制機(jī)制和發(fā)展方式，推動金融業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。公司控股或參股金融機(jī)構(gòu)從事的信托、期貨、保險、基金管理、財富管理、融資租賃等業(yè)務(wù)是我國金融體系的重要組成部分，是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要力量。本次非公開發(fā)行股票募集資金將為公司及旗下信托、保險公司保持競爭力水平、實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和提高風(fēng)險抵御能力提供有力的資本保障，持續(xù)提升公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

四、本次募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系，公司從事募投項(xiàng)目在人員、技術(shù)、市場等方面的儲備情況

（一）本次募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系

本次非公開發(fā)行募集資金總額不超過人民幣292,742.85萬元（含人民幣292,742.85萬元），扣除發(fā)行費(fèi)用后將用于對浙金信托和中韓人壽進(jìn)行增資以及補(bǔ)充公司流動資金。

本次非公開發(fā)行股票所募集的資金到位后，將有利于公司進(jìn)一步擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，增強(qiáng)抗風(fēng)險能力，發(fā)揮協(xié)同優(yōu)勢，加大科技創(chuàng)新，推動業(yè)務(wù)升級轉(zhuǎn)型，提升公司的持續(xù)盈利能力和市場競爭能力。

（二）公司從事募投項(xiàng)目在人員、技術(shù)、市場等方面的儲備情況

人員方面，公司管理層長期從事金融行業(yè)管理工作，具備豐富的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)，公司重視人才儲備，通過建立完善的員工培訓(xùn)體制、機(jī)制，依據(jù)績效優(yōu)先，激勵與約束相結(jié)合原則建立了合理的薪酬考核體系，培養(yǎng)了大量專業(yè)能力強(qiáng)及綜合素質(zhì)突出的員工隊(duì)伍，構(gòu)建具有“前瞻性、計劃性、系統(tǒng)性、科學(xué)性”的人才保障體系。同時，不斷加強(qiáng)人才隊(duì)伍管理，豐富員工的業(yè)務(wù)知識結(jié)構(gòu)，提升人才專業(yè)水平和綜合素質(zhì)。高素質(zhì)的管理團(tuán)隊(duì)及員工隊(duì)伍是公司最重要的資源之一，為支持公司業(yè)務(wù)發(fā)展和塑造核心競爭力提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

技術(shù)方面，公司強(qiáng)化科技支撐，建立信息化制度體系，提升信息管理規(guī)范化，以專業(yè)工作組的形式，推進(jìn)信息化戰(zhàn)略工作規(guī)劃；不斷提升信息技術(shù)對內(nèi)部管理、項(xiàng)目運(yùn)營、風(fēng)險管控、客戶服務(wù)的支撐力度，借助科技賦能推進(jìn)公司業(yè)務(wù)拓展、服務(wù)升級和管理提升。公司將抓住科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略機(jī)遇期，發(fā)揮科技驅(qū)動力，以科技引領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展，持續(xù)推動基礎(chǔ)科技能力不斷提升，應(yīng)用場景不斷豐富，充分發(fā)揮金融生態(tài)圈協(xié)同效應(yīng)，為客戶提供一站式綜合金融服務(wù)。

市場方面，受益于國家推進(jìn)長三角一體化大戰(zhàn)略的政策優(yōu)勢，以及公司在長三角地域厚植多年的資源稟賦，公司綜合金融服務(wù)能力不斷增強(qiáng)，市場競爭力不斷提升。其中浙金信托作為浙江省屬唯一信托公司，國企背景優(yōu)勢和資源整合能力強(qiáng)，與銀行、證券公司、資產(chǎn)管理公司等金融機(jī)構(gòu)均有良好合作關(guān)系，財富管理服務(wù)體系完備，產(chǎn)品線豐富，具有較強(qiáng)的財富直銷能力。中韓人壽圍繞數(shù)字化建設(shè)，在運(yùn)營模式、客戶服務(wù)、銷售支持等方面積極創(chuàng)新，創(chuàng)新成為中韓人壽市場開拓的重要標(biāo)簽。

五、公司關(guān)于填補(bǔ)即期回報的具體措施

（一）公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)板塊運(yùn)營狀況及發(fā)展態(tài)勢，面臨的主要風(fēng)險及改進(jìn)措施

1、公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)板塊運(yùn)營狀況及發(fā)展態(tài)勢

公司作為一家國有上市金控集團(tuán)，自2017年完成發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金重組事項(xiàng)后，實(shí)現(xiàn)了從一家傳統(tǒng)外貿(mào)企業(yè)到浙江省唯一國有上市金控集團(tuán)的跨越式發(fā)展。報告期內(nèi)，公司順應(yīng)時代的發(fā)展潮流，緊跟國家和浙江省戰(zhàn)略方針，高質(zhì)量打造金控集團(tuán)，完成金融行業(yè)的變更，經(jīng)營業(yè)績屢創(chuàng)新高。公司圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)，搭建了與戰(zhàn)略規(guī)劃相適應(yīng)的長效發(fā)展機(jī)制，人才、信息化、風(fēng)控、協(xié)同、品牌等領(lǐng)域都取得了顯著的成效，公司綜合實(shí)力大大提升。2017年、2018年和2019年，公司營業(yè)收入分別為98.11億元、107.18億元和117.27億元，歸屬于母公司股東的凈利潤分別為7.19億元、7.04億元和8.03億元。2020年1-9月，公司營業(yè)收入為110.74億元，歸屬于母公司股東的凈利潤為6.38億元。

此外，公司強(qiáng)化資本運(yùn)作，不斷增強(qiáng)旗下金融公司資本實(shí)力，引進(jìn)市場化專業(yè)團(tuán)隊(duì)，高效靈活的管控體系、良好的資本補(bǔ)充機(jī)制及科技創(chuàng)新的賦能，推動金融板塊經(jīng)營業(yè)績的穩(wěn)健發(fā)展，為旗下金融公司創(chuàng)新發(fā)展注入了強(qiáng)勁的動力。

浙金信托深耕主動管理業(yè)務(wù)，堅(jiān)持回歸本源，加大業(yè)務(wù)創(chuàng)新力度，積極探索推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施信托、房地產(chǎn)信托、特殊資產(chǎn)投資信托、證券投資配置類信托、私募股權(quán)投資信托的產(chǎn)品和模式創(chuàng)新，大力拓展服務(wù)信托，加快形成自身核心競爭力；加強(qiáng)財富管理團(tuán)隊(duì)能力建設(shè)，健全體制機(jī)制，加大客戶營銷力度，推進(jìn)財富管理升級，整體經(jīng)營呈現(xiàn)穩(wěn)中有升的態(tài)勢。

中韓人壽持續(xù)踐行正道經(jīng)營，戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)一步明晰，投資能力不斷增強(qiáng)，不斷優(yōu)化法人治理，健全管理機(jī)制；堅(jiān)守“保險姓?！?，順應(yīng)行業(yè)發(fā)展趨勢，深入、持續(xù)推進(jìn)中高端家庭和客戶的經(jīng)營，目前已經(jīng)在浙江、江蘇、安徽三省開展業(yè)務(wù)，相關(guān)財務(wù)指標(biāo)穩(wěn)健增長。

大地期貨有限公司（以下簡稱“大地期貨”）積極調(diào)整業(yè)務(wù)牌照發(fā)展方向，深化“保險+期貨”，截至本公告日，大地期貨已取得10個品種做市商資格，2020年中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)分類評級為A級?；鸢鍓K積極策應(yīng)國家和浙江省重大戰(zhàn)略，以資本市場為推手，整合優(yōu)質(zhì)資源，創(chuàng)新投資管理模式；截至2020年9月末，整體資管規(guī)模142.39億元，累計資管規(guī)模187.35億元；多家被投企業(yè)登陸主板和科創(chuàng)板，已扶持培育省內(nèi)外重點(diǎn)企業(yè)逾50家。浙江般若資產(chǎn)管理有限公司和浙江國金融資租賃股份有限公司以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為宗旨，積極開拓市場，創(chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品模式，深入推進(jìn)轉(zhuǎn)型發(fā)展。

2、公司面臨的主要風(fēng)險及改進(jìn)措施

公司經(jīng)營中面臨的主要風(fēng)險包括但不限于外部宏觀環(huán)境風(fēng)險、監(jiān)管政策變化風(fēng)險、金融業(yè)務(wù)風(fēng)險、匯率波動風(fēng)險和聲譽(yù)風(fēng)險等。公司在風(fēng)險管理工作中，不斷夯實(shí)金融安全防線，將風(fēng)險合規(guī)管理作為金融業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的前提。公司健全組織架構(gòu)職能，完善以風(fēng)險管理委員會為核心的風(fēng)險管控模式，重點(diǎn)推進(jìn)授權(quán)體系建設(shè)、風(fēng)險條線考核、重大風(fēng)險報告初審、重點(diǎn)事件跟蹤反饋等，督促指導(dǎo)金融子公司建立多層次、相互銜接、有效制衡的風(fēng)控運(yùn)行機(jī)制。公司分階段、遞進(jìn)式推進(jìn)風(fēng)險管理系統(tǒng)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險的有效監(jiān)測、計量和管理，完善資本充足率、風(fēng)險限額、風(fēng)險集中度等重要指標(biāo)體系，健全風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制，做到風(fēng)險管控全環(huán)節(jié)、全流程覆蓋。公司完善風(fēng)險處置機(jī)制，守牢不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線，做好各方溝通和協(xié)調(diào)，完善應(yīng)急預(yù)案。

（二）提高公司日常運(yùn)營效率，降低公司運(yùn)營成本，提升公司經(jīng)營業(yè)績的具體措施

為降低本次發(fā)行攤薄即期回報的影響，公司承諾采取以下應(yīng)對措施：

1、發(fā)揮戰(zhàn)略導(dǎo)向，聚焦金控集團(tuán)建設(shè)

公司堅(jiān)定不移圍繞既定的戰(zhàn)略部署，統(tǒng)籌推進(jìn)，上下聯(lián)動，聚焦主業(yè)提高核心能力，全力推進(jìn)金控集團(tuán)建設(shè)。圍繞總體目標(biāo)，按照“全面規(guī)劃、突出重點(diǎn)、分步實(shí)施”的思路制定戰(zhàn)略規(guī)劃，明確戰(zhàn)略定位，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，創(chuàng)新體制機(jī)制，持續(xù)增強(qiáng)各方面實(shí)力，不斷完善平臺建設(shè)。公司發(fā)揮上市公司平臺作用，探索研究多樣化融資方式和融資渠道，提升公司整體實(shí)力和市場競爭力。

2、推進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，打造全方位綜合金融服務(wù)能力

公司持續(xù)按照“外延擴(kuò)張、內(nèi)涵提升”的發(fā)展思路，圍繞國家重大發(fā)展戰(zhàn)略和浙江省重要部署，聚力聚焦業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資產(chǎn)，全面提升金控集團(tuán)的綜合實(shí)力。公司推動引導(dǎo)旗下各金融公司將充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，加大客戶資源、信息共享、產(chǎn)品創(chuàng)新等方面的合作力度，提升主業(yè)核心競爭力，全面拓展協(xié)同廣度和深度，打造全場景產(chǎn)業(yè)鏈金融生態(tài)圈，發(fā)揮綜合金融優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)融合發(fā)展。

3、加強(qiáng)募集資金管理，提高募集資金使用效率

為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者利益，公司已按照相關(guān)法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件的要求制定《浙江東方金融控股集團(tuán)股份有限公司募集資金管理辦法》，對公司的募集資金實(shí)行專戶存儲制度，對募集資金的存放、使用、項(xiàng)目實(shí)施管理、投資項(xiàng)目的變更及使用情況的監(jiān)督等進(jìn)行了明確規(guī)定。公司將加強(qiáng)對募集資金的管理，合理有效使用募集資金，防范募集資金使用風(fēng)險。

4、加強(qiáng)資本管理，提高資本使用效率

本次非公開發(fā)行將有利于推動公司業(yè)務(wù)發(fā)展。同時，公司將認(rèn)真做好中長期資本規(guī)劃，并根據(jù)宏觀環(huán)境、監(jiān)管要求、市場形勢、業(yè)務(wù)發(fā)展等情況的變化，及時對資本規(guī)劃進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，確保資本水平與未來業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險管理水平和外部經(jīng)營環(huán)境相適應(yīng)。此外，公司將加大資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，提高資本配置效率，利用公司總部的管理能力統(tǒng)籌高效調(diào)配資金，為公司未來可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造條件。

5、保持持續(xù)、穩(wěn)定的利潤分配政策

公司將在利潤分配方面，加大對股東的合理投資回報的重視，在符合條件的情況下持續(xù)向股東進(jìn)行現(xiàn)金分紅。公司可以采取現(xiàn)金、股票、現(xiàn)金與股票相結(jié)合或法律許可的其他方式分配股利。相對于股票股利，公司優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅的利潤分配方式。公司原則上按年進(jìn)行利潤分配，也可根據(jù)實(shí)際盈利情況進(jìn)行中期利潤分配。公司最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。公司董事會應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，擬定差異化的現(xiàn)金分紅政策。

本次發(fā)行結(jié)束后，公司將按照相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，繼續(xù)保持利潤分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，堅(jiān)持為股東創(chuàng)造長期價值。

六、公司控股股東和公司董事、高級管理人員關(guān)于填補(bǔ)回報措施能夠得到切實(shí)履行的承諾

為保證公司填補(bǔ)回報措施得以切實(shí)履行，公司控股股東和公司董事、高級管理人員出具承諾如下：

（一）公司控股股東承諾：

1、承諾不越權(quán)干預(yù)公司的經(jīng)營管理活動，不侵占公司的利益；

2、承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采取其他方式損害公司利益。

（二）公司董事、高級管理人員承諾：

1、承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

2、承諾對董事和高級管理人員的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；

3、承諾不動用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無關(guān)的投資、消費(fèi)活動；

4、承諾由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

5、若公司后續(xù)推出公司股權(quán)激勵政策，承諾擬公布的公司股權(quán)激勵的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤。

特此公告。

浙江東方金融控股集團(tuán)股份有限公司董事會

                                               2021年1月20日